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淺述司法拍賣和商業拍賣的區別與聯系

2012-02-04 10:50:02

廣東省高級人民法院司法委托管理辦公室  郭柏林

 

  司法委托拍賣是我們國家法律法規規定的一項重要的執行措施。在人民法院涉訟資產執行中,法院通過委托拍賣機構強制拍賣被執行資產,并以拍賣價款清償被執行人的債務,實現申請執行人依生效法律文書所享有的合法權益。這不但有效地提高了法院的執行能力,盤活了大量涉訟資產,而且促進了司法廉政建設和社會的和諧穩定。根據中國拍賣行業協會的統計,近年來拍賣機構接受人民法院的委托,拍賣被執行資產年成交額均達到600億元以上,占全國拍賣業份額的20%以上。這表明,司法委托拍賣已經成為我國拍賣業的重要業務之一,并且成為人民法院民事執行工作中不可或缺的重要措施。因此,認真總結近二十年來司法委托拍賣的實踐經驗,認識司法拍賣與商業拍賣的區別和聯系,進一步探索司法拍賣的規律,完善司法拍賣的機制,規范司法拍賣的行為,是非常必要的。
  一、司法拍賣和商業拍賣都必須遵循拍賣的一般規律。
  1997年開始實施的《中華人民共和國拍賣法》(以下簡稱《拍賣法》)規定:“拍賣是指以公開競價的形式,將特定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。”這個定義包括兩層基本含義:一是公開競價,二是價高者得。
  司法拍賣和商業拍賣,均為拍賣交易方式,其目的都是為了實現資產的變現,因而都必須遵循拍賣的一般規律?!杜馁u法》作為國家在拍賣領域具有最高效力的法律規定,對所有的拍賣活動都有涵攝力。也就是說,司法拍賣和商業拍賣都必須統一在《拍賣法》規范下進行,都必須遵循拍賣的一般規律。
  司法拍賣和商業拍賣其隱名交易的原則和競價形式是一致的,二者同屬拍賣的范疇,沒有本質區別,都具備拍賣的基本功能和特點。也就是說,二者都要經過“公開競價”,即經過公告、標的展示、拍賣師主持拍賣會、競買人輪番出價等環節;二者都須達到“價高者得”,即通過拍賣會競價追求標的物價值最大化,最后簽訂成交確認書,達到資產變現結果。所以,兩者在拍賣原則、規則、步驟等方面是一致的。其一般規律是:
  1、在拍賣活動中,由委托人、拍賣人和競買人(買受人)三方組成,缺一不可。拍賣人充當中介,由其組織拍賣會,通過拍賣師主持拍賣決定買受人。
  2、拍賣活動全過程接受社會大眾的監督,當事人受交易規則及法律法規的約束,通過群體競價形成交易價格,有公認的成交方式和標準,法律上一般稱此為公賣。
  3、可供拍賣交易的標的物種類也比普通的商品種類范圍更廣,拍賣對當事人身份要求更嚴格,拍賣活動必須由依法設立的拍賣機構和國家注冊拍賣師主持。
  司法拍賣實際上是在實施涉訟資產強制執行中,提供一種由拍賣機構按市場規則運行并且能夠充分體現公開、公平、公正和誠實信用原則的機制。正是拍賣的本質屬性和一般規律,保證了司法拍賣的公開、公平、公正,有效地提高了法院的執行能力,有力地促進了司法廉政建設,改變了由人民法院本身從事商業行為的尷尬局面。
  同時通過司法委托拍賣,還可以充分發揮拍賣機構的優勢:
  一是通過拍賣公告和拍賣機構的信息網絡,大大拓寬招商渠道,有利盤活涉案執行資產,提高執行結案率;
  二是發揮拍賣機構專業人才多、拍賣操作規范的業務素質和能力,為委托人和競買人提供良好服務,同時維護當事人的利益;
  三是通過委托拍賣機構居中操作,既體現了執行財產變現的陽光透明,又使法院規避了相應的道德風險,有利于法院維護社會正義、公正執法。
  因此,2005年1月1日起實施的《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》中正式提出“人民法院拍賣被執行人財產,應當委托具有相應資質的拍賣機構進行”。這成為司法委托拍賣有力的法律依據。
  二、司法拍賣具有別于商業拍賣的特殊性。
  司法拍賣也就是我們通常所說的強制拍賣,是人民法院根據法律規定,在執行程序中,以強制手段將被查封、扣押、凍結的涉案財產或者財產權利,通過拍賣方式轉讓變現,實現申請執行人債權的司法執行措施。這就決定了司法拍賣除了必須遵循拍賣的一般規律,還有區別于商業拍賣的一些方面:
  第一,拍賣的標的物不同。商業拍賣的標的物是委托人對其擁有所有權的財產;而司法拍賣的標的物則是被執行人不具有完全所有權的財產,即對該財產不具有最終處分權,主要包括法院已查封、扣押的財產,已設置抵押權的抵押物,以及經核資、清產的破產財產等。同時,法律明確規定司法強制拍賣的財產范圍必須是債務人應當履行債務部分的財產,即拍賣標的物的價值與應履行債務數額大致相當?!睹袷略V訟法》第203條第1款規定:“被執行人未按通知履行法律文書確定的義務,人民法院有權查封、扣押、凍結、拍賣、變賣被執行人應當履行義務部分的財產。”
  第二,拍賣目的不同。商業拍賣是基于委托人的某種經濟目的,根據自己意愿決定;而司法拍賣則是為了執行法院生效的法律文書,以及國家主管機關的決定等。這些生效的法律文書是產生強制拍賣法律關系的法律事實,最終目的是迫使財產所有人履行給付金錢的義務。
  第三,拍賣當事人不同,商業拍賣的出賣人是財產所有人,擁有自由轉讓、處置自己財產的決定權利;司法拍賣只能由人民法院決定財產的轉讓、處置,而不是財產所有人,因為此時財產所有人對該標的物已不具有處分權,這項權能因查封、扣押等執行措施或財產保全措施的實施,已法定地移轉于人民法院。相對于作為拍賣委托人的人民法院來說,拍賣標的物所有人只是與拍賣結果有利害關系的第三人。
  第四,效力不同。商業拍賣只是平等民事主體之間出讓財產所有權的一般民事行為,如沒有特殊的法律規定,只要符合民法基本原則即告成立;而司法拍賣是一種執行行為,須依照民事訴訟法或其他專門法規定的程序進行,不論拍賣標的物所有人是否出于自愿??梢?,司法拍賣已被賦予了國家強制力,因而其效力要比一般商業拍賣強。
根據上述司法拍賣和商業拍賣的各項區別,我們可以看出,司法拍賣相對于商業拍賣,具有其自身的特性:
  一是具有國家強制性。在司法拍賣中,對被執行財產的拍賣是由人民法院根據國家賦予的執行權而強制進行的,被執行人是否同意不影響拍賣的進行,它體現了國家意志對當事人意志的干預和強制。
  二是具有標的的非自有性。在執行程序中,司法拍賣的不是法院的自有財產,而是被執行人的財產,具有標的的非自有性特點。
  三是具有主體的特定性。在司法拍賣中,委托拍賣合同的雙方主體都是特定的,即一方是人民法院,另一方是拍賣機構。
  四是具有目的利他性。在司法拍賣中,法院強制拍賣被執行財產,其目的不是通過拍賣為自己營利或實現其自身的經濟目的,而是一方面實現申請執行人的債權,另一方面,充分保障被執行人的合法權益。通過拍賣,實現被執行財產價值的最大化,維護申請執行人和被執行人的利益。
  五是具有權利義務的不對等性。在司法拍賣中,拍賣當事人即人民法院和拍賣機構雖然相互享有權利、承擔義務,但相比而言,法院比拍賣機構享有較多的權利、承擔較少的義務,它們之間的權利義務是不對等的。司法拍賣本身的性質和特點決定了法院在其中居于主導地位,法院決定著拍賣程序的全過程,而拍賣機構則不享有同樣或類似的權利,是協助執行人。
  另外,司法拍賣對程序有明確的規定與要求,如拍賣前的價格評估、拍賣機構入圍、拍賣委托、競買人條件、保留價確定、拍賣標的的展示與公告、預交競買保證金、拍賣程序、傭金收取、拍賣次數、優先購買權等在相關的規定與司法解釋中都做了詳細的規定,具有其鮮明的特點。
  三、我國現行司法委托拍賣制度規定的幾項原則。
  我國現行的司法委托拍賣制度,是經過近二十年的探索、實踐,不斷總結經驗、改革創新、逐步完善的。
  1991年4月9日頒布實施的《中華人民共和國民事訴訟法》第223條作出了“被執行人未按執行通知履行法律文書確定的義務,人民法院有權查封、扣押、凍結、拍賣、變賣被執行人應當履行義務部分的財產”的規定。首次確定人民法院可以采用拍賣的方式來處置被查封、扣押的財產,確立了法院的強制拍賣權。
  1998年7月18日起正式施行的《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)》第46條作出了“人民法院對查封、扣押的被執行人財產進行變價時,應當委托拍賣機構進行拍賣。財產無法委托拍賣、不適于拍賣或當事人雙方同意不需要拍賣的,人民法院可以交由有關單位變賣或自行組織變賣”的規定。為拍賣企業全面介入司法委托強制拍賣奠定了法律基礎。拍賣這一形式在強制執行中逐步被廣泛接受而發展起來。
  2001年頒布了《最高人民法院關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》,作出了“人民法院執行股權,必須進行拍賣”和“對股權拍賣,人民法院應當委托依法成立的拍賣機構進行”的規定,首次提出人民法院執行股權應當委托依法成立的拍賣機構進行拍賣。
  2005年1月1日起實施的《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》,正式提出“人民法院拍賣被執行人財產,應當委托具有相應資質的拍賣機構進行”,同時對民事執行中的拍賣、變賣提供了可行的操作規定,使拍賣機構在民事訴訟執行程序中的拍賣活動有章可循。
  2009年再次頒布《最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規定》,對包括人民法院委托評估、拍賣、變賣工作的管理、協調部門,評估、拍賣機構名冊的編制及機構的選擇方式等做出了具體規定,進一步推進了司法委托強制拍賣的規范發展。
2011年8月16日通過的《最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規定》(法釋[2011]21號)對信息化社會下人民法院正確處理司法委托拍賣中遇到的新情況、新問題,進行了明確和解釋,使司法委托拍賣工作進一步適應社會信息技術的飛速發展,切實依法維護當事人的合法權益。
  應該說,我國現行司法委托拍賣的法律、法規制度是系統的、完善的,也是行之有效的。這些法律、法規的頒布、施行,保證了我國司法委托拍賣依法進行和規范操作。
我國現行司法委托拍賣制度規定。概括起來有以下原則:
  1、拍賣優先原則。最高人民法院的司法解釋明確規定:人民法院對查封、扣押的被執行人財產進行變價時,應當委托拍賣機構進行拍賣。財產無法委托拍賣、不適于拍賣或當事人雙方同意不需要拍賣的,人民法院可以交由有關單位變賣或自行組織變賣。把拍賣作為首選的處置方式。
  2、隨機選擇拍賣機構原則。近年來,司法拍賣中選擇委托拍賣機構的通行作法是,人民法院先編制一個具有相應資質和入選條件的年度司法委托拍賣機構名冊,然后在這個名冊內采用抽簽或者隨機搖號的方法選擇拍賣人,這一方法通常被稱作“先入冊、后搖號”。這有效地防止拍賣機構的無序競爭和商業賄賂的發生。在2011年通過的司法解釋中,雖然明確“人民法院不再編制委托評估、拍賣機構名冊”,但依然保留“人民法院采用隨機方式確定評估、拍賣機構”。實踐證明,實施隨機選擇拍賣機構后,再沒有發生拍賣機構無序競爭、違規爭取標的的現象。
  3、及時拍賣原則。拍賣人接受委托后,根據人民法院的要求在規定的時間內發布拍賣公告,并及時將司法委托的強制拍賣轉化成了市場形態下的商業運作,按照《拍賣法》的規定程序進行操作。在規定時間內未能拍賣成交的,法院將按照規定把標的收回,重新處理,以保證被執行標的的快速變現,提高執行效率。
  4、拍賣前先評估原則。人民法院在拍賣前將擬強制執行的涉案資產,委托具有相應資質的資產評估公司進行獨立評估,評估結果經涉案當事人認可,并作為確定拍賣標的保留價的依據。拍賣標的保留價予以保密。
  5、拍賣窮盡原則。司法強制拍賣的最終目的,是以拍賣被執行人的資產清償債務,由此,司法拍賣必須通過一次或多次拍賣運作以最終實現變現。
  6、委托拍賣與執行工作分離的原則。規定委托拍賣工作由司法司法輔助部門統一管理、協調,對拍賣機構強制拍賣的操作進行全程監督,公告法院監督電話,受理社會投訴等等,在執行部門與中介機構之間建立了“隔離墻”、“防火墻”,有效預防了法院委托拍賣工作腐敗現象的發生。
  司法委托拍賣的以上原則,有效地保證了司法委托拍賣的公開性和專業化的統一、公平性和高效率的統一、公正性和競爭性的統一。用公開、透明的方式處置涉案財產,也有效的推進了法院系統的廉政建設,遏制了部分法官的腐敗行為,得到了社會各界,包括人民法院和拍賣企業的一致認可。
  四、完善司法委托拍賣制度的思路。
  司法委托拍賣是隨著我國市場經濟的發展,以適應司法改革的需要產生和發展的,可以說,這是一項具有中國特色的司法創新。由于實施時間尚短,有的做法還在探索中,因此在其實施的過程中,必然會有一些不足,也會聽到一些不同的聲音。我們認為,如何完善司法委托拍賣制度,需要解決以下兩個主要問題:
  1、完善司法拍賣委托管理機制,實現審判執行與委托拍賣的分離。
多年來,最高人民法院治理司法拍賣存在問題的主要思路,基本可以歸結為分割執行拍賣權力,進而公正行使執行機構在執行拍賣中的權力。有一些人認為,由于拍賣機構介入司法委托拍賣,導致一些法官產生腐敗行為。實際上,這是一種誤讀。在我國,拍賣和拍賣機構正是伴隨著市場經濟對“公開、公平、公正”交易方式的呼喚而恢復發展的。在司法拍賣的實踐中,正是由于拍賣機構這個中介機構的介入,為司法委托拍賣設置了一個屏障,規避了人民法院法官的道德風險。誠然,在司法委托拍賣早期,確實發生個別法官索賄受賄的現象,有個別拍賣機構的業務人員為取得拍賣委托標的而違規受查處。但這些多是陳年積案,也就是在司法委托拍賣尚不規范、相關制度和規定不健全的背景下發生的。因此,這說明了問題的病根在于拍賣委托管理機制不完善。解決問題的根本辦法,也應“對癥下藥”,解決司法拍賣委托管理機制問題,實現審判執行與委托拍賣分離。
  2005年1月1日實施的《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》本著審判、執行與委托拍賣分離的原則,作出一系列的規定,以確保司法公正,保護當事人合法權益。2007年3月廣東省高級人民法院成立司法委托管理辦公室,并要求全省各級人民法院也成立相應專門機構及人員;2009年制訂了《廣東省高級人民法院關于司法委托拍賣工作細則》,全省各級人民法院也制定了對外委托拍賣管理的相應規定,如成立搖珠小組,由法院司法委托管理室主持、本院監察室實施監督、入冊拍賣機構輪流派代表親自操作搖珠機選定拍賣機構和拍賣標的等。。自從2007年成立專門機構及人員實行新規定以后,廣東省各級人民法院系統和拍賣機構再沒有發生司法拍賣委托違規的現象。
  在2011年新頒布的《最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規定》中,在總結多年來司法委托拍賣經驗的基礎上,進一步規定了“通過四個統一,實現審判執行與委托拍賣分離”的做法。也就是統一管理部門,由司法輔助部門統一負責對外委托拍賣,作為拍賣機構與審判、執行部門的中間協調部門,隔斷執行員與拍賣機構的關聯,作為法院統一對外委托的窗口;統一資質標準,由政府有關部門評定的具有司法拍賣資質的拍賣機構均可進入司法拍賣;統一隨機方式,原則上由中級以上人民法院采用隨機方式確定拍賣機構,根據本地實際情況統一實施對外委托;統一拍賣場所,涉訴國有資產通過?。ㄊ?、自治區)級以上國有產權交易機構的電子交易平臺進行競價,證券類通過證券交易所來實施;其他司法委托拍賣則納入拍賣機構統一的拍賣平臺進行。相信通過“四個統一”,實現審判、執行與委托拍賣的分離,將使人民法院司法拍賣委托管理機制更為完善,司法委托拍賣工作更加規范。
  2、盡快建設統一的拍賣公共平臺,而不宜“一風吹”通過行政指定司法拍賣進入地方產權交易所。
  隨著信息技術的飛速發展,一些地方探索在司法拍賣中借助網絡交易平臺,使拍賣標的信息公開程度更高,交易價格最大化。如何適應社會信息化發展的需要,盡快建設統一的拍賣公共平臺,已經成為目前司法委托拍賣創新、改革的發展方向。這里說的“統一的拍賣公共平臺”,就是相對于拍賣機構在各自拍賣場地組織拍賣活動的傳統運作模式,而把拍賣活動置于更集中、更公開的場地或網絡系統進行運作的平臺。
  其實,建立統一的拍賣公共平臺,2009年10月開始廣東省佛山市中級人民法院實行涉案財產拍賣現場會統一管理,取得了較好的法律效果和社會效果。其基本做法是:一、拍賣現場會統一在法院辦公樓舉行;二、拍賣保證金由執行法院統一管理;三、法院收取少量拍賣場地使用費并上交財政。其成效:一是拍賣秩序明顯好轉;二是拍賣成交率和成交價格明顯提高;三是拍賣相關各方滿意度提高。近年來廣東省高級人民法院為規范全省各級人民法院司法委托拍賣信息在“廣東法院網”上公開披露,已經在江門市二級法院作為試點,取得了良好效果。
  又如,廣東省東莞市拍協的集中拍賣中心的做法是,從提升技術能級入手,開發了“陽光拍賣信息系統”,使之成為公共資源(公物、司法委托拍賣)網絡拍賣平臺。其功能涵蓋網上信息(公告)發布、網上工商報備、網絡與拍賣現場同步競價、拍賣活動遠程視頻實時監控和企業經營信息統計等五個方面。這個網絡系統作為信息量更大、更公開、透明的拍賣運作平臺,經試運行,其效果明顯。
  建立拍賣公共平臺可以相對集中,但不能壟斷。目前有的地方以行政指令統一規定司法委托拍賣進入產權交易所的做法,就引來社會極大爭議。如其做法存在著產權交易所在司法拍賣中主體地位不明、權利與義務不分且無需擔當行為責任的嚴重法律問題,容易造成拍賣機構與產權交易所雙方法律地位和法律責任不清,給司法拍賣活動造成混亂;另外還有以行政手段與民爭利之嫌。這應引起有關部門關注。
  實際上,上述的佛山模式、江門模式、東莞模式的經驗已經成熟,如能在明年開始向全省各級人民法院推廣實施,這樣一來,將有利于提升拍賣機構在司法拍賣的服務能級,擴大信息和公告發布范圍,提高招商力度和拍賣成交率,促進拍賣當事人權益最大化;有利于凈化拍賣環境,規范拍賣經營活動,有效地杜絕拍賣過程中可能出現的惡意串通、操作不規范、監管不到位等問題;有利于加強行業監管,促進行業誠信建設,滿足司法拍賣公平、正義的需要。使信息披露更公開、廣泛、詳細、準確、透明性強,規范了司法委托拍賣活動,便于加強管理,堵塞“漏洞”防止暗箱操作,可以使涉訟資產處置交易價格最大化;從制度上進一步確保司法委托拍賣活動透明、公開,充分體現司法公開向陽光司法縱深發展,也使到司法委托拍賣“公開、公平、公正”更加充分的得到體現。
 
 
(載于《人民法院》雜志2011年第三期)
 
 
 
 
日期:2011-12-16  來源/出處:載于《人民法院》雜志2011年第三期
 
 
 

 

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